چشم انداز نظارتی 2023 بازار سرمایه

تغییرات اساسی در بازارهای سرمایه ایالات متحده به وجود می آید. سازمان ها باید هم اکنون برای تغییرات قابل توجهی که توسط مقررات جدید اعمال می شود ، آماده شوند. روندهای اصلی تنظیم مقررات بازارهای سرمایه را که در سال 2023 بر سازمان شما تأثیر می گذارد ، کاوش کنید.

در حال تحول در تنظیم مقررات بازارهای سرمایه

در سال 2023 ، ما انتظار داریم که مقررات بازار سرمایه تأثیر گسترده ای در بنگاه ها و بازارها داشته باشد ، و ما سه موضوع کلیدی را که شرکت ها ممکن است بخواهند در نظر بگیریم ، شناسایی می کنیم:

1. تنظیم مقررات: در سال 2022 ، تنظیم کننده ها رویکردهایی را به سمت فناوری نوظهور ، قوانین منسوخ و مباحث مترقی توسعه دادند. بیشتر فعالیت ها توسط کمیسیون اوراق بهادار و بورس (SEC) انجام شده است که بیش از 30 پیشنهاد برای اصلاح موجود یا ایجاد مقررات جدید را تصویب کرده است.
2. اجرای مجدداً: پس از سالها پلیس روشن ، تنظیم کننده های بازارهای سرمایه تلاش های اجرایی خود را تشدید کرده اند. هنگامی که با هجوم فعالیت های حاکمیت جدید زوج می شود ، امور دولت و کارکردهای انطباق بنگاه ها سالهاست که تحت فشار نظارتی قابل مقایسه قرار نگرفته است.
3. در افق نظارتی: علیرغم حجم مباحث جدید انجام شده توسط تنظیم کننده ها در سال 2022 ، ما انتظار داریم که چندین مورد دیگر در سال 2023 در افق قرار بگیرند ، از جمله تعمیرات اساسی درگیری دیجیتال بنگاهها و شیوه های امنیت سایبری.

2023 بازارهای سرمایه چشم انداز نظارتی بارگیری PDF

چرند نظارتی

تعداد گسترده ای از پیشنهادات قانون در سال 2022 سایه طولانی عدم اطمینان نسبت به بنگاه های بازارهای سرمایه را در سال 2023 به نمایش می گذارد. پیشنهادات زیر از جمله تحول آمیز ترین است که توسط SEC در سال 2022 معرفی شده است.

• T+1 در دستور کار فعلی ، T+1 در مقیاس تلاش برای اجرای عملیاتی مورد نیاز و پشتیبانی گسترده همزمان از SEC غیرعادی است. با توجه به حمایت متفق القول ، ما انتظار داریم که یک قانون نهایی در سال 2023 پیش برود ، و صنعت از قبل آماده سازی را آغاز کرده است.

• اصلاحات در تعریف "دلال دلال" دو پیشنهاد "تعریف" دامنه اشخاص مورد نیاز برای ثبت نام در SEC را گسترش می دهد. در واقع ، این پیشنهادات محیط نظارتی را برای اشخاص جدید افزایش می دهد. شرکت هایی که به طور بالقوه تحت تأثیر این پیشنهاد قرار دارند ، باید اکنون اقدامات را در نظر بگیرند.
• پیشنهادات ساختار بازار در دسامبر 2022 ، SEC سه پیشنهاد مهم مربوط به ساختار بازار سهام را تصویب کرد ، که نشان دهنده شک و تردید در مورد عمل پرداخت جریان سفارش (PFOF) است و برای بهبود کیفیت اجرای سفارش خرده فروشی در نظر گرفته شده است. در مجموع ، این بسته شامل مهمترین تغییرات پیشنهادی در ساختار بازار در بیش از یک دهه است.

اجرای مجدداً

پس از سالها پلیس سبک ، تنظیم کننده های بازارهای سرمایه به شدت تلاش های اجرایی خود را شدت بخشیده اند.

• ارتباطات الکترونیکی در سپتامبر 2022 ، کمیسیون معاملات معاملات آتی SEC و کالا (CFTC) جریمه هایی را علیه 11 موسسه مالی برای ضبط ، نظارت و ناکامی های نظارتی مرتبط با ارتباطات تجاری انجام شده در خارج از کانال های مجاز اعمال کرد. این اتهامات در درجه اول ناشی از استفاده از کارمندان از دستگاه های شخصی برای بحث در مورد مسائل تجاری است ، عملی که در بسیاری از موارد مورد نیاز سوابق و انطباق SEC و CFTC را نقض کرده است.

• اقدامات reg sp & reg s-id به عنوان SEC تمرکز خود را بر امنیت سایبری شدت می بخشد و به احتمال زیاد برای نهایی کردن پیشنهادات سایبری متعدد در سال 2023 حرکت می کند ، Reg SP و Reg S-ID ابزارهای اجرایی موجود هستند ، که انتظار داریم قبل از جدید اجرا شودقوانین به مرحله اجرا در می آیند.
• دارایی های دیجیتال صنعت دارایی های دیجیتال در سال 2022 چیزی از حمله رعد و برق اجرایی را تجربه کرد ، زیرا دولت فدرال در صدد همگرایی و رمزگشایی رویکرد خود برای عدم فعالیت بود. SEC به طور کلی این تلاش ها را انجام داده است ، اما سایر تنظیم کننده های بازار ، به ویژه CFTC ، اخیراً تلاش های خود را مضاعف کرده اند.

افق نظارتی

در حالی که احتمالاً SEC از نظر وسعت و حجم تغییرات قابل توجه ، بسته را هدایت می کند ، سایر تنظیم کننده های بازارهای سرمایه نیز در حال بررسی موضوعات تأثیرگذار برای صنعت هستند. این مباحث مربوط به افق نظارتی شامل تعامل دیجیتال ، محصولات پیچیده و پیشنهادات ساختار بسیار قابل توجهی در بازار ، از جمله موارد زیر است:

• ضبط الکترونیکی در اکتبر سال 2022 ، SEC اصلاحاتی را در قوانین ضبط شده برای دلالان دلالان ، فروشندگان مبادله مبتنی بر امنیت و شرکت کنندگان در مبادله اصلی امنیت تصویب کرد. اصلاحات در SEC قانون 17A-4 اجازه می دهد تا یک فرمت ضبط "حسابرسی" به عنوان جایگزینی برای نیاز موجود برای ضبط الکترونیکی در قالب "نوشتن یک بار ، خواندن بسیاری".

• بازرسی های دفتر شعبه اداره تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) در نظر دارد تعریف خود را از یک دفتر شعبه و قوانینی برای بازرسی های دفتر شعبه به روز کند تا منعکس کننده روند کار از راه دور و تحول دیجیتال باشد.
• محصولات پیچیده در سال 2022 ، FINRA درخواستی برای اطلاعات در مورد مناسب بودن محصولات پیچیده برای خرده فروشی صادر کرد. شرکت ها ممکن است بخواهند در مورد فرآیندهای خود و راه هایی که می توانند نشان دهند که قبل از اینکه به آنها اجازه تجارت محصولات پیچیده را بدهند ، به طور کافی در حال غربالگری مشتری باشند.

اکنون شروع به آماده سازی کنید

در کل ، شدت تغییر پیشنهادی به چارچوب نظارتی بازارهای سرمایه هم از نظر تعداد و هم از اهمیت قانون سازی قابل توجه است. وزن دستور کار نظارتی بر بنگاه ها تأثیر می گذارد و به طور بالقوه بازارهای مالی خود را تحت تأثیر قرار می دهد زیرا شیوه های بستر در سال آینده مجدداً مورد تجاوز و تغییر شکل قرار می گیرند و در برابر زمینه ای از شرایط کلان اقتصادی به چالش کشیده می شوند. چشم انداز ما را برای کسب اطلاعات بیشتر بارگیری کنید.

تغییر مداوم ، تأخیرها و اضافات می تواند باعث شود سازمان های خدمات مالی بتوانند در سال 2023 از منظره نظارتی حرکت کنند. در حالی که هر سازمان ممکن است بخواهد به صورت پویا با تغییر و موفقیت سازگار شود ، اکنون با پیوند دادن اهداف استراتژیک خود با انتظارات نظارتی ، فعالانه عمل می کنند. رهبری. بینش های عملی را در مجموعه چشم اندازهای نظارتی ما کشف کنید.

2023 مجموعه نظارتی خدمات مالی خدمات مالی

اگر علاقه مند به کسب اطلاعات بیشتر در مورد صنعت بازارهای سرمایه هستید ، چشم انداز صنعت بازار سرمایه 2023 سرمایه گذاری اخیراً منتشر شده در اینجا را بررسی کنید.

آماده صحبت هستید؟

Fullwidth SCC. حذف نکن! این جعبه/مؤلفه حاوی JavaScript است که در این صفحه مورد نیاز است. با فعال شدن صفحه ، این پیام قابل مشاهده نخواهد بود.

در تماس باشید

جوشوا ای. اول

مدیر عامل |Deloitte & Touche LLP

جوشوا مدیر عامل خدمات مالی Deloitte با بیش از 15 سال تجربه است و در مشاوره کارگزاران و مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده در تنظیم کننده تخصص دارد. بیشتر

ایرنا گیکاس-مکارتی

اصلی - بانکداری و اوراق بهادار |Deloitte & Touche LLP

ایرنا یک مدیر اصلی Deloitte & Touche LLP در ایالات متحده است که روش نظارتی اوراق بهادار ایالات متحده با تجربه در ارائه کمک به مشتریان در زمینه نظارتی ، حاکمیت ، انطباق ، مدیریت ریسک ،. بیشتر

جیم اکنروود

مدیر عامل |مرکز خدمات مالی

جیم مدیر عامل مرکز خدمات مالی Deloitte است ، جایی که وی وظیفه تعیین موقعیت و توسعه بازار و فعالیت های کلیدی مرکز را بر عهده دارد. بیشتر

آخرین اخبار deloittefinsvcs

به اشتراک گذاشتن بینش ، رویدادها ، تحقیق و موارد دیگر

توصیه ها

2023 چشم انداز نظارتی بانکی

بینش در مورد تحولات و روندهای کلیدی نظارتی

چشم انداز نظارتی بیمه 2023

سالی که احتمالاً شاهد افزایش فعالیت دولتی است

خوش برگشتی

هنوز عضو نیستید؟به Deloitte من بپیوندید

• با ما تماس بگیرید
• جستجو شغل
• ارسال RFP
• مشترک در Deloitte Insights

• درباره Deloitte
• داستانهای مشتری
• deloitte من
• بینش Deloitte
• اشتراک ایمیل
• انتشار مطبوعات
• ارسال RFP
• مکان های دفتر ایالات متحده
• فارغ التحصیلان
• دایرکتوری دفتر جهانی
• اتاق خبر
• DBRIEFS پخش
• با ما تماس بگیرید

خدمات

• مالیات
• مشاوره
• حسابرسی و اطمینان
• Deloitte Private
• M& A و بازسازی
• مشاوره ریسک و مالی
• هوش مصنوعی و تجزیه و تحلیل
• ابری
• تنوع ، عدالت و گنجاندن

صنایع

• مصرف كننده
• انرژی ، منابع و صنعتی
• خدمات مالی
• خدمات دولتی و عمومی
• علوم زندگی و مراقبت های بهداشتی
• فناوری ، رسانه و ارتباطات از راه دور

مشاغل

• مشاغل
• دانش آموزان
• متخصصان باتجربه
• جستجوی کار
• زندگی در Deloitte
• روابط فارغ التحصیلان

• درباره Deloitte
• شرایط استفاده
• حریم خصوصی
• حریم خصوصی
• بیسکویت ها
• تنظیمات کوکی
• اطلاعات حقوقی برای افراد متقاضی کار
• برنامه های شرایط کار
• اطلاعات شخصی من را بفروشید

© 2023. برای اطلاعات بیشتر به شرایط استفاده مراجعه کنید.